Vöruframtíðarviðskiptanefndin (CFTC) hefur tilkynnt um borgaralega framfylgd gegn Binance, dulritunargjaldmiðlaskiptavettvangi, og forstjóra þess, Changpeng Zhao, vegna margvíslegra brota á vöruskiptalögum (CEA) og CFTC reglugerðum. Í kvörtuninni er Samuel Lim, fyrrverandi yfirmaður regluvarðar Binance, einnig ákært fyrir að hafa aðstoðað og stuðlað að brotum kauphallarinnar.
Samkvæmt kvörtuninni ráku Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited og Binance (Services) Holdings Limited (saman, Binance) Binance miðlæga stafræna eignaviðskiptavettvang og fjölda annarra fyrirtækja í gegnum vísvitandi ógegnsætt sameiginlegt fyrirtæki. Sakborningarnir eru sagðir hafa vísvitandi virt að vettugi gildandi ákvæði CEA á meðan þeir tóku þátt í útreiknuðum áætlun um reglugerðardóma í viðskiptalegum ávinningi.
Í áframhaldandi málaferlum sínum gegn stefndu, fer stofnunin fram á tjónleysi, borgaraleg peningaviðurlög, varanleg viðskipta- og skráningarbann og varanlegt lögbann gegn frekari brotum á CEA og CFTC reglugerðum, eins og ákært er fyrir.
Forsaga málsins
Í kvörtuninni er því haldið fram að Binance hafi boðið og framkvæmt viðskipti með hrávöruafleiður til og fyrir bandaríska einstaklinga frá júlí 2019 til dagsins í dag. Fylgniáætlun Binance hefur verið árangurslaus og að leiðarljósi Zhao gaf Binance starfsmönnum sínum og viðskiptavinum fyrirmæli um að sniðganga eftirlitseftirlit til að hámarka hagnað fyrirtækja.
Í kvörtuninni er Binance einnig ákært fyrir að starfa sem tilnefndur samningsmarkaður eða skiptasamningsframkvæmdaaðstaða á grundvelli hlutverks þess við að auðvelda afleiðuviðskipti án þess að skrá sig hjá CFTC, eins og krafist er.
Samkvæmt kvörtuninni, fyrir stóran hluta viðkomandi tímabils, krafðist Binance ekki viðskiptavina sinna um að veita neinar auðkennisstaðfestingarupplýsingar fyrir viðskipti á pallinum, þrátt fyrir lagaskylduna að aðilar eins og Binance, sem starfa sem framtíðarumboðssöluaðilar (FCM) safna slíkum upplýsingum. . Það mistókst einnig að innleiða grunnreglur um fylgni sem ætlað er að koma í veg fyrir og greina fjármögnun hryðjuverka og peningaþvætti.
Í kvörtuninni er ennfremur haldið fram að jafnvel eftir að Binance þykist takmarka viðskiptavinum Bandaríkjanna í viðskiptum á vettvangi sínum, hafi Binance leiðbeint viðskiptavinum sínum - einkum viðskiptaverðmætum VIP viðskiptavinum sínum í Bandaríkjunum - um bestu aðferðir til að komast hjá eftirliti Binance. Í kvörtuninni er einnig ákært fyrir stefnda aðilann fyrir að hafa ekki fylgst af kostgæfni með starfsemi Binance sem FCM.
Zhao og Lim
Í kvörtuninni er haldið fram að Zhao hafi átt og stjórnað tugum aðila sem reka Binance vettvang sem sameiginlegt fyrirtæki. Zhao er ábyrgur fyrir öllum helstu stefnumótandi ákvörðunum hjá Binance, þar á meðal að búa til leynilega samsæri til að leiðbeina VIP viðskiptavinum í Bandaríkjunum um að komast framhjá eftirlitseftirliti Binance og leiðbeina starfsmönnum Binance að tryggja að öll samskipti um eftirlit þeirra hafi átt sér stað yfir forrit sem auðvelda sjálfvirka eyðingu á sönnunargögn.
Lim, CCO Binance frá 2018 til 2022, er ákærður fyrir að hafa af ásetningi aðstoðað og stuðlað að brotum Binance með viljandi hegðun sem grafi undan reglufylgni Binance. Lim er einnig ákærður fyrir að stunda starfsemi til að komast fram hjá eða reyna að komast fram hjá gildandi ákvæðum CEA, þar á meðal að stuðla að notkun „skapandi aðferða“ til að aðstoða viðskiptavini við að sniðganga reglur Binance og innleiða stefnu fyrirtækja sem fól bandarískum viðskiptavinum Binance að fá aðgang að viðskiptaaðstöðu í gegnum sýndar einkanet til að forðast eftirlitseftirlit Binance.
Fyrir örfáum dögum sögðum við frá því að bandaríska dómsmálaráðuneytið væri einnig að rannsaka Binance til að ákvarða hvort fyrirtækið hafi farið eftir lögum um verðbréfasvik. Verið er að skoða sakamál á hendur stofnanda fyrirtækisins, Changpeng Zhao, og öðrum æðstu stjórnendum, svo sem samsæri til að svíkja undan skatti, ólöglega peningaflutninga og brot á refsiaðgerðum. Binance sögð hafa tekið þátt í bókhaldssvikum að verðmæti meira en $10 milljarða árið 2022 og reynt að forðast eftirlitsyfirvöld, ákæru sem dulritunargjaldmiðlafyrirtækið hefur neitað.
HAMAS viðskipti á Binance
HAMAS viðskipti á Binance
Í kvörtuninni kemur ennfremur fram að yfirmenn, starfsmenn og umboðsmenn Binance hafi viðurkennt að Binance vettvangurinn gæti hafa auðveldað starfsemi sem gæti talist ólögleg. Í febrúar 2019, eftir að hafa fengið upplýsingar um viðskipti tengd HAMAS, sagði Lim, starfsmaður Binance, samstarfsmanni að hryðjuverkamenn flytji venjulega litlar fjárhæðir þar sem háar upphæðir eru venjulega tengdar peningaþvætti.
Samstarfsmaðurinn svaraði því til að 600 dollarar myndu varla duga til að kaupa AK47. Ennfremur, í samtali frá febrúar 2020, viðurkenndi Lim að ákveðnir viðskiptavinir Binance, þar á meðal þeir frá Rússlandi, væru þarna í glæpaskyni. MLRO Binance samþykkti einnig að fyrirtækið viti af misgjörðinni en kýs að loka augunum.
Eigin viðskipti og hlutverk magnborðsins hjá Binance
Það er einnig tekið fram að Binance tók þátt í viðskiptastarfsemi á eigin vettvangi á viðkomandi tímabili í gegnum um 300 „húsreikninga“ í eigu forstjóra Zhao og reikninga í eigu Merit Peak og Sigma Chain. Að auki stundaði Zhao einnig viðskipti á Binance pallinum í gegnum tvo einstaka reikninga.
Merit Peak framkvæmdi yfir-borðsviðskipti við Binance viðskiptavini á ákveðnum tímum, gerði upp viðskipti með því að leggja stafrænar eignir beint inn á Binance reikninga mótaðila. Sigma Chain, hins vegar, stundaði eigin viðskipti á mörkuðum Binance fyrir stafrænar eignaafleiður og á öðrum mismunandi mörkuðum. Talið er að „quant desk“ Binance stýri eigin viðskiptastarfsemi fyrirtækisins á eigin mörkuðum.
Hvenær verður þýskur forstjóri Binance, Michael Wild, og allir aðrir alþjóðlegir leiðtogar þess reknir?
Nú er mikilvæga spurningin hvenær þýski forstjóri Binance, Michael Wild, og aðrir alþjóðlegir leiðtogar fyrirtækisins munu skjóta í kjölfar ásakana sem Comodity Futures Trading Commission (CFTC) lagði fram á hendur fyrirtækinu.
Í kvörtun CFTC er því haldið fram að Binance hafi brotið bandarísk lög og reglur með því að bjóða bandarískum viðskiptavinum viðskipti með hrávöruafleiður án þess að skrá sig hjá CFTC. Í kvörtuninni er einnig haldið fram að Binance hafi stækkað viðskipti sín í Bandaríkjunum þrátt fyrir að hafa opinberlega lýst áformum sínum um að hindra bandaríska viðskiptavini frá aðgangi að vettvangnum. Ef sannað er að þessar ásakanir séu sannar gæti það haft verulegar lagalegar og fjárhagslegar afleiðingar fyrir Binance og forystusveit þess. Það á eftir að koma í ljós hvernig stjórn Binance mun bregðast við þessum ásökunum og hvort þeir muni grípa til aðgerða gegn æðstu stjórnendum þess.
Samkvæmt CFTC notaði Binance ýmsa samskiptavettvanga eins og Signal, WeChat og Telegram til að hafa samskipti við viðskiptavini sína og innbyrðis. Stofnunin vitnaði einnig í samtöl frá Zhao's Signal spjalli, þar á meðal sum við ótilgreint bandarískt viðskiptafyrirtæki, í kvörtun sinni.
CFTC bendir ennfremur á að Zhao notaði Signal með kveikt á sjálfvirkri eyðinguaðgerð, jafnvel eftir að hafa fengið skjalabeiðnir frá stofnuninni og dreift tilkynningum um varðveislu skjala til starfsmanna Binance. Stofnunin leggur síðan áherslu á nokkur hópspjall með titlum eins og „Fjármál“, „HR,“ „Mkt hr,“ og „Forstjóri skrifstofa“ sem hafði sjálfvirka eyðingu virkt.
Samkvæmt kvörtuninni, þrátt fyrir að Binance hafi opinberlega lýst áformum sínum um að koma í veg fyrir að bandarískir viðskiptavinir fái aðgang að vettvangi sínum, hefur það haldið áfram að auka viðskipti sín í Bandaríkjunum. Í kvörtuninni er því haldið fram að Binance hafi leiðbeint verðmætustu viðskiptavinum sínum í Bandaríkjunum um hvernig eigi að komast framhjá eftirlitseftirliti, jafnvel eftir að hafa tilkynnt um takmarkanir.
CFTC kvörtunin heldur því fram að Binance hafi forgangsraðað arðsemi fram yfir að farið sé að gildandi alríkislögum. Þar er fullyrt að Binance hafi boðið bandarískum viðskiptavinum viðskipti með hrávöruafleiður síðan í júlí 2019, þrátt fyrir að vera ekki skráð hjá CFTC.
CFTC fer fram á sektir og varanleg viðskiptabann sem refsingu fyrir meint lögbrot Binance. Gretchen Lowe, aðallögfræðingur CFTC, sakaði Binance um að setja hagnað framar en að fara að lögum. Hún sagði viðleitni Binance til að fylgja eftir reglunum hafa verið sýndarmennsku og fyrirtækið valdi ítrekað að forgangsraða hagnaði fram yfir að fylgja lögum.
Niðurstaða
Tilkynning CFTC undirstrikar skuldbindingu sína um að stjórna sveiflukenndum og áhættusömum stafrænum eignamarkaði og nota alla heimild sína til að finna og stöðva misferli. Málið sýnir einnig að CFTC mun ekki þola vísvitandi forðast bandarísk lög. Áframhaldandi málaferli gegn Binance og forstjóra þess Zhao undirstrikar mikilvægi þess að fylgja reglum á dulritunargjaldmiðlamarkaði.
Mælt innlegg
Þér gæti einnig líkað
Meira frá Binance
Heimild: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/